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2022-09-09 08:52:14 来源：至伟财经
财经12月12日讯证监会厦门监管局近来发布了关于对秦国安采纳出具警示函办法的决议。
经查，秦国安在厦门市鑫鼎盛控股有限公司(以下简称为：鑫鼎盛)担任出资参谋期间，未经公司授权经过某络渠道向出资者供给生意或持有详细证券的出资主张，该行为违反了《证券出资参谋事务暂行规则》(证监会公告〔2010〕27号)第三十二条的规则。依据《证券出资参谋事务暂行规则》第三十三条及《证券期货商场诚信监督办理办法》(证监会令第139号)第七条第六项、第八条第五项、第十一条的规则，厦门监管局决议对秦国安采纳出具警示函的监督办理办法，一起记入诚信档案。
《证券出资参谋事务暂行规则》第三十二条：证券出资参谋不得经过播送、电视、络、报刊等大众媒体，作出买入、卖出或许持有详细证券的出资主张。
《证券出资参谋事务暂行规则》第三十三条：证券公司、证券出资咨询安排及其人员从事证券出资参谋事务，违反法令、行政法规和本规则的，中国证监会及其派出安排能够采纳责令改正、监管说话、出具警示函、责令添加内部合规查看次数并提交合规查看陈述、责令整理违规事务、责令暂停新增客户、责令处置有关人员等监管办法；情节严重的，中国证监会按照法令、行政法规和有关规则作出行政处分；涉嫌违法的，依法移交司法机关。
《证券期货商场诚信监督办理办法》第七条：下列从事证券期货商场活动的公民、法人或许其他安排的诚信信息，记入诚信档案：(一)证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员；(二)证券期货商场出资者、生意者；(三)证券发行人、上市公司、全国中小企业股份转让体系挂牌公司、区域性股权商场挂牌转让证券的企业及其董事、监事、高档办理人员、首要股东、实践操控人；(四)区域性股权商场的运营安排及其董事、监事和高档办理人员，为区域性股权商场处理账户开立、资金寄存、挂号结算等事务的安排；(五)证券公司、期货公司、基金办理人、债券受保办理人、债券发行担保人及其董事、监事、高档办理人员、首要股东和实践操控人或许实行事务合伙人，合格境外安排出资者、合格境内安排出资者及其首要出资办理人员，境外证券类安排驻华代表安排及其总代表、首席代表；(六)会计师事务所、律师事务所、保荐安排、财务参谋安排、财物评价安排、出资咨询安排、信誉评级安排、基金服务安排、期货合约交割库房以及期货合约标的物质量检验检疫安排等证券期货服务安排及其相关从业人员；(七)为证券期货事务供给存管、保管事务的商业银行或许其他金融安排，及其存管、保管部分的高档办理人员；(八)为证券期货业供给信息技术(159939)服务或许软硬件产品的供货商；(九)为发行人、上市公司、全国中小企业股份转让体系挂牌公司供给出资者联系办理及其他公关服务的服务安排及其人员；(十)证券期货传播媒介安排、人员；(十一)以不正当手段搅扰中国证监会及其派出安排监管法令作业的人员；(十二)其他有与证券期货商场活动相关的违法失期行为的公民、法人或许其他安排。
《证券期货商场诚信监督办理办法》第八条：本办法所称诚信信息包含：(一)公民的名字、性别、国籍、身份证件号码，法人或许其他安排的称号、居处、一致社会信誉代码等基本信息；(二)中国证监会、国务院其他主管部分等其他省部级及以上单位和证券期货生意场所、证券期货商场职业协会、证券挂号结算安排等全国性证券期货商场职业安排(以下简称证券期货商场职业安排)作出的赞誉、奖赏、评比，以及信誉评级安排、诚信评价安排作出的信誉评级、诚信评价；(三)中国证监会及其派出安排作出的行政许可决议；(四)发行人、上市公司、全国中小企业股份转让体系挂牌公司及其首要股东、实践操控人，董事、监事和高档办理人员，严重财物重组生意各方，及收买人所作的揭露许诺的未实行或许未如期实行、正在实行、已如期实行等状况；(五)中国证监会及其派出安排作出的行政处分、商场禁入决议和采纳的监督办理办法；(六)证券期货商场职业安排施行的纪律处置办法和法令、行政法规、规章规则的办理办法；(七)因涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出安排查询及采纳强制办法；(八)到期拒不实行中国证监会及其派出安排收效行政处分决议及监督办理办法，因拒不合作中国证监会及其派出安排监督查看、查询被有关机关作出行政处分或许处理决议，以及拒不实行已达成的证券期货胶葛调停协议；(九)债券发行人未如期兑付本息等违约行为、担保人未按约好实行担保责任；(十)因涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出安排移交公安机关、人民检察院处理；(十一)以不正当手段搅扰中国证监会及其派出安排监管法令作业，被予以行政处分、纪律处置，或许因情节较轻，未受到处分处理，但被纪律查看或许行政监察安排确定的信息；(十二)因证券期货违法或许其他违法被人民法院判处刑罚；(十三)因证券期货侵权、违约行为被人民法院判定承当较大民事补偿责任；(十四)因违法展开运营活动被银行、稳妥、财务、税收、环保、工商、海关等相关主管部分予以行政处分；(十五)因不合法开设证券期货生意场所或许安排证券期货生意被地方政府行政处分或许采纳整理整理办法；(十六)因违法失期行为被证券公司、期货公司、基金办理人、证券期货服务安排以及证券期货商场职业安排开除；(十七)融资融券、转融通、证券质押式回购、约好式购回、期货生意等信誉生意中的违约失期信息；(十八)违反诚笃信誉原则的其他行为信息。
《证券期货商场诚信监督办理办法》第十一条：本办法第八条第(一)项、第(三)项至第(十一)项诚信信息，由中国证监会及其派出安排、证券期货商场职业安排依其责任收集并记入诚信档案；第(十六)项、第(十七)项诚信信息，由相关证券期货商场职业安排、证券期货运营安排收集并记入诚信档案；其他诚信信息由中国证监会及其派出安排经过政府信息揭露、信誉信息同享等途径收集并记入诚信档案。
以下为原文：
关于对秦国安采纳出具警示函办法的决议
秦国安：
经查，你在厦门市鑫鼎盛控股有限公司担任出资参谋期间，未经公司授权经过某络渠道向出资者供给生意或持有详细证券的出资主张，该行为违反了《证券出资参谋事务暂行规则》(证监会公告〔2010〕27号)第三十二条的规则。依据《证券出资参谋事务暂行规则》第三十三条及《证券期货商场诚信监督办理办法》(证监会令第139号)第七条第六项、第八条第五项、第十一条的规则，我局决议对你采纳出具警示函的监督办理办法，一起记入诚信档案。
假如对本监督办理办法不服，可在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也可在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止实行。
厦门证监局
2019年12月2日
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中国8月CPI年率2.3%，预期2.1%，前值2.1%。中国8月PPI年率4.1%，预期4.0%，前值4.6%。
08:00【统计局解读8月CPI：主要受食品价格上涨较多影响】从环比看，CPI上涨0.7%，涨幅比上月扩大0.4个百分点，主要受食品价格上涨较多影响。食品价格上涨2.4%，涨幅比上月扩大2.3个百分点，影响CPI上涨约0.46个百分点。从同比看，CPI上涨2.3%，涨幅比上月扩大0.2个百分点。1-8月平均，CPI上涨2.0%，与1-7月平均涨幅相同，表现出稳定态势。
08:00【 统计局：从调查的40个行业大类看，8月价格上涨的有30个 】统计局：从环比看，PPI上涨0.4%，涨幅比上月扩大0.3个百分点。生产资料价格上涨0.5%，涨幅比上月扩大0.4个百分点；生活资料价格上涨0.3%，扩大0.1个百分点。从调查的40个行业大类看，价格上涨的有30个，持平的有4个，下降的有6个。 在主要行业中，涨幅扩大的有黑色金属冶炼和压延加工业，上涨2.1%，比上月扩大1.6个百分点；石油、煤炭及其他燃料加工业，上涨1.7%，扩大0.8个百分点。化学原料和化学制品制造业价格由降转升，上涨0.6%。
08:00【日本经济已重回增长轨道】日本政府公布的数据显示，第二季度经济扩张速度明显快于最初估值，因企业在劳动力严重短缺的情况下支出超预期。第二季度日本经济折合成年率增长3.0%，高于1.9%的初步估计。经济数据证实，该全球第三大经济体已重回增长轨道。（华尔街日报）
08:00工信部：1-7月我国规模以上互联网和相关服务企业完成业务收入4965亿元，同比增长25.9%。
08:00【华泰宏观：通胀短期快速上行风险因素主要在猪价】华泰宏观李超团队点评8月通胀数据称，今年二、三季度全国部分地区的异常天气（霜冻、降雨等）因素触发了粮食、鲜菜和鲜果价格的波动预期，但这些因素对整体通胀影响有限，未来重点关注的通胀风险因素仍然是猪价和油价，短期尤其需要关注生猪疫情的传播情况。中性预测下半年通胀高点可能在+2.5%附近，年底前有望从高点小幅回落。
08:00【中国信通院：8月国内市场手机出货量同比环比均下降】中国信通院公布数据显示：2018年8月，国内手机市场出货量3259.5万部，同比下降20.9%，环比下降11.8%，其中智能手机出货量为3044.8万部，同比下降 17.4%； 2018年1-8月，国内手机市场出货量2.66亿部，同比下降17.7%。
08:00土耳其第二季度经济同比增长5.2%。
08:00乘联会：中国8月份广义乘用车零售销量176万辆，同比减少7.4%。
08:00央行连续第十四个交易日不开展逆回购操作，今日无逆回购到期。
08:00【黑田东彦：日本央行需要维持宽松政策一段时间】日本央行已经做出调整，以灵活地解决副作用和长期收益率的变化。央行在7月政策会议的决定中明确承诺将利率在更长时间内维持在低水平。（日本静冈新闻）
08:00澳洲联储助理主席Bullock：广泛的家庭财务压力并非迫在眉睫，只有少数借贷者发现难以偿还本金和利息贷款。大部分家庭能够偿还债务。
08:00【 美联储罗森格伦：9月很可能加息 】美联储罗森格伦：经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩”的政策。美联储若调高对中性利率的预估，从而调升对利率路径的预估，并不会感到意外。
08:00美联储罗森格伦：经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩”的政策。美联储若调高对中性利率的预估，从而调升对利率路径的预估，并不会感到意外。
08:00美联储罗森格伦：鉴于经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩的”政策。
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