[002211]券商声誉风险管理指引再迎修订 个人问题不再挂钩绩效薪酬递延、追索等

曾在证券职业引发广泛重视的《证券公司名誉危险办理指引》，继2020年8月发布修改稿后，时隔半年再有新进展。3月12日，北京商报记者从部分券商处得悉，近来，中证协向券商相关部分下发了《证券公司名誉危险办理指引(审议稿)》(以下简称《指引(审议稿)》)。究其内容，《指引(审议稿)》针对从业人员的名誉束缚及点评机制等相关内容等进行了进一步的完善。

3月12日，北京商报记者得悉，近来，中证协向部分券商下发了《指引(审议稿)》，内容算计35条，首要包含清晰名誉危险及名誉事情界说；清晰名誉危险办理的整体准则；清晰名誉危险办理架构及责任；清晰名誉危险的掩盖范畴和管控流程；清晰自律办理要求五大方面。

首要，《指引(审议稿)》指出，名誉危险是指因为证券运营安排行为或外部事情、及其工作人员违背廉洁规则、职业道德、事务标准、行规行约等相关行为，导致投资者、发行人、监管安排、自律安排、社会公众、媒体等对证券公司构成负面点评，然后危害其品牌价值，晦气其正常运营，乃至影响到商场安稳和社会安稳的危险。名誉事情则指引发证券公司名誉危险的相关行为或事情。

中证协表明，名誉作为证券公司长时间培养堆集的无形资产，不仅是证券公司中心竞争力的构成要素，也是保证可持续发展才能的重要战略资源，加强证券公司名誉危险办理，培养和保护证券公司及职业的杰出名誉具有重要战略意义。

其次，《指引(审议稿)》表明，名誉危险办理的整体准则为全程全员、防备榜首、审慎办理、快速呼应。需树立包含董事会、监事会、司理层、各部分、分支安排及子公司在内的名誉危险办理架构及各层级责任，由证券公司首席危险官牵头担任名誉危险办理工作，还应当树立或指定部分或团队牵头担任名誉危险办理工作。

值得一提的是，此前曾呈现在修改稿中关于从业人员的名誉束缚及点评机制等相关内容，在《指引(审议稿)》中有所删减。例如，修改稿中提及的“职工因个人不妥言行引发公司或职业名誉危险的，或因违背外部监管规则或公司内部准则引发危险事情或客户投诉且形成公司或职业名誉影响的，证券公司应根据公司内部规则采纳与其行为影响相挂钩的绩效薪酬递延发放、追索、扣回办法，并视状况采纳其他内部问责手法。”等相关要求暂已撤销。

一起，关于名誉危险的掩盖范畴和管控流程，《指引(审议稿)》着重，证券公司应在战略规划、公司办理、事务运营、信息发表、工作人员行为办理等运营办理的各范畴充分考虑名誉危险，并防备名誉危险与其他危险类别的交互影响和转化。清晰了名誉危险办理包含辨认、点评、操控、监测、应对和陈述等环节，树立事前点评机制、应急机制、统一办理的媒体交流机制等。

此外，《指引(审议稿)》还清晰了中证协对会员及其工作人员的名誉危险办理状况进行点评、监督、查看。证券公司在严重名誉事情或或许引发严重名誉事情的行为发生后，应按照要求在十个工作日内向中证协陈述，并应及时将引发公司严重名誉事情的工作人员信息报送至协会诚信信息办理体系。

需求留意的是，早在2016年12月，中证协就修订发布了《证券公司全面危险办理标准》，从整体框架上对证券公司展开名誉危险办理提出了基本要求。尔后，2019年7月和2020年4月，《证券公司名誉危险办理才能专项点评实施方案》(寻求定见稿)及《证券公司名誉危险办理指引》(寻求定见稿)先后出炉，在通过一段时间寻求职业定见和修订后，2020年8月《证券公司名誉危险办理指引(修改稿)》发布。从上述状况不难看出，监管层对证券公司的名誉长时间重视，相关准则的标准和修订和由来已久。

川财证券研究所所长陈雳指出，就一家公司运营而言，不管是证券公司仍是实体企业，名誉意味着品牌，只要具备好的名誉的企业，在客户认知以及日常运营中才会愈加便当。近几年，一些证券公司在运营活动中呈现了影响名誉的事情，跟着名誉危险办理指引的出台，能更好的引导证券公司做好品牌建造，并提示其在日常运营的相关办理中，愈加合规地展业。