中国证券业协会成绩查询(中财网股票)
2022-11-18 17:14:08 来源：至伟财经
近几年，监管层对证券商场的监管力度不断晋级，券商也成为要点调查目标。在2015年，券商在两融以及场外配资事务上频频“踩雷”。而在本年，新三板事务成为券商们受罚的“重灾区”。
据记者不完全计算，到昨日发稿，全年共有55家券商收到监管部门的罚单，罚单算计88份。其间，新三板事务罚单占比高达81%。另一方面，招商证券、光大证券、东北证券等6家证券在年内完成了“零”处分。
55家券商全年领罚单88张
记者依据揭露数据计算，全年共有55家券商收到监管部门的罚单，罚单算计88份。其间，由证监会及当地证监局开出的罚单共20份，由股转公司下发的监管函共68份。
详细来看，因新三板事务违规而受处分的券商算计47家，罚单高达72张，罚单占总罚单数量的81%。除此之外，券商的配资、投行等事务也遭到过处分，受罚的券商共11家，罚单算计12份。此外，共有4家券商因内部操控不完善而收到罚单，罚单算计4份。
配资事务方面，上月末，4家券商终究收到了因场外配资违规问题的巨额罚单（均为2015年末的场外配资案子）。投行事务方面，全年共有3家券商受罚，这其间包含7月份，因券商在引荐欣泰电气请求IPO的过程中出具的保荐书等文件存在虚伪记载，未勤勉尽责，而被证监会下发的行政处分决议书。处分决议在没收违法所得的一起，处以算计超越2400万元的罚款。8月份，因券商在保荐金徽酒首发项目过程中，向证监会提交的会后事项许诺函中未照实阐明发行人2015年利润分配状况，而被证监会要求出具警示函的行政监管办法。9月份，因券商在核对振隆特产出售状况过程中未勤勉尽责，出具文件存在虚伪记载的行为，而被证监会下发行政处分决议书，并被没收事务收入160万元，处以320万元罚款。此外，两融等事务违规现象也偶有呈现。
别的，也有不少券商由于内部操控不完善而收到罚单。7月份，有券商因未按规则对股票质押式回购事务进行前端操控，导致定向财物办理方案的资金账户呈现大额透支的违规行为，被证监会采纳责令改正办法的决议。8月份，有券商也因类似违规行为，被北京监管局决议责令报送合规查看陈述的处分。
10月份，有券商因产生短信渠道体系被不法分子使用发送欺诈短信的信息安全事情，而被北京证监局下发行政监管办法决议书。11月份，有券商因存在直接参与信誉评级陈述修正，危害评级作业独立性的违规行为，被处以六个月暂不受理债券承销事务请求文件的重罚。
新三板事务违规罚单占比高达81%
回忆本年新三板商场的发展趋势，能够看出，虽然挂牌速度或逐步放缓，但整体来看，挂牌公司的数量向“破万”建议冲刺。从券商视点来看，数据显现，申万宏源的挂牌家数抢先其他券商，现已超越600家。安信证券和中泰证券顺次位居第二位、第三位。
而跟着挂牌数量、做市事务的增加，违规操作也随之而来。年内，券商因新三板事务违规收到的罚单高达72份，占全年总罚单的81%。在这72份监管函中，由股转公司下发的罚单共68份。其间，自律监管办法条文高达63份，通报批评2份，揭露斥责3份。此外，由证监会及当地证监局下发的罚单共4份，这4份罚单均为暂停券商某项证券事务的行政监管办法。整体来看，从股转公司的处分原因视点，各大券商的新三板事务违规行为首要包含：22宗信息发表督导违规行为、20宗投资者恰当性办理违规行为、3宗严重财物重组事务违规行为和2宗券商兼并事务违规行为等。
光大证券等6家券商坚持年内“零”处分
从全年来看，在严厉的监管机制下，部分券商仍旧完成了“零”处分。据不完全计算，全年没有受过处分的券商共6家，其间包含上市券商中的招商证券、光大证券、东北证券；新三板中的东海证券、华龙证券，别的还有安信证券。从做市事务数量来看，安信证券在挂牌家数与做市股票个数中均在前列，但到昨日，安信证券未收到过任何行政处分。别的，东海证券与华龙证券虽在相关事务上的占比比例不大，但至今也未遭到任何行政处分。
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