恒乐股资(中石油h股)

2019年6月30日

基金办理人：上投摩根基金办理有限公司

基金保管人：我国银行股份有限公司

陈说送出日期：二一九年八月二十四日

1重要提示

1.1重要提示

基金办理人的董事会、董事确保本陈说所载材料不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带的法律责任。本半年度陈说现已三分之二以上独立董事签字赞同，并由董事长签发。

基金保管人我国银行股份有限公司根据本基金合同规则，于2019年8月23日复核了本陈说中的财政目标、净值体现、赢利分配状况、财政管帐陈说、出资组合陈说等内容，确保复核内容不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。

基金办理人许诺以诚实信用、勤勉尽责的准则办理和运用基金财物，但不确保基金必定盈余。

基金的过往效果并不代表其未来体现。出资有危险，出资者在作出出资决议计划前应仔细阅览本基金的招募阐明书及其更新。

本半年度陈说摘要摘自半年度陈说正文，出资者欲了解详细内容，应阅览半年度陈说正文。

本陈说中财政材料未经审计。

本陈说期自2019年1月1日起至6月30日止。

2基金简介

2.1基金基本状况

2.2基金产品阐明

2.3基金办理人和基金保管人

2.4信息发表办法

3首要财政目标和基金净值体现

3.1首要管帐数据和财政目标

金额单位：人民币元

注：1.本期已完成收益指基金本期利息收入、出资收益、其他收入（不含公允价值变化收益）扣除相关费用后的余额，本期赢利为本期已完成收益加上本期公允价值变化收益，期末可供分配赢利选用期末财物负债表中未分配赢利与未分配赢利中已完成部分的孰低数。

2.上述基金效果目标不包含持有人认购或生意基金的各项费用（例如，敞开式基金的申购换回费、盈利再出资费、基金转化费等），计入费用后实践收益水平要低于所列数字。

3.2基金净值体现

3.2.1基金比例净值增加率及其与同期效果比较基准收益率的比较

注：本基金的效果比较基准为：中证800指数收益率85%+中债总指数收益率15%

3.2.2自基金合同收效以来基金比例累计净值增加率变化及其与同期效果比较基准收益率变化的比较

上投摩根安全战略股票型证券出资基金

比例累计净值增加率与效果比较基准收益率前史走势比照图

（2015年2月26日至2019年6月30日）

本基金建仓期自2015年2月26日至2015年8月25日，建仓期结束时财物装备比例契合本基金基金合同规则。

4办理人陈说

4.1基金办理人及基金司理状况

4.1.1基金办理人及其办理基金的经历

上投摩根基金办理有限公司经我国证券监督办理委员会同意，于2004年5月12日正式建立。公司由上海世界信任出资有限公司（2007年10月8日更名为“上海世界信任有限公司”）与摩根财物办理（英国）有限公司合资建立，注册本钱为2.5亿元人民币，注册地上海。到2019年6月底，公司旗下运作的基金共有六十四只，均为敞开式基金，分别是：上投摩根我国优势发布新闻渠道证券出资基金、上投摩根货币商场基金、上投摩根阿尔法混合型证券出资基金、上投摩根双息平衡混合型证券出资基金、上投摩根生长前锋混合型证券出资基金、上投摩根内需动力混合型证券出资基金、上投摩根亚太优势混合型证券出资基金、上投摩根双核平衡混合型证券出资基金、上投摩根中小盘混合型证券出资基金、上投摩根纯债债券型证券出资基金、上投摩根职业轮动混合型证券出资基金、上投摩根大盘蓝筹股票型证券出资基金、上投摩根全球新式商场混合型证券出资基金、上投摩根新式动力混合型证券出资基金、上投摩根强化报答债券型证券出资基金、上投摩根健康质量日子混合型证券出资基金、上投摩根全球天然资源混合型证券出资基金、上投摩根分红添利债券型证券出资基金、上投摩根中证消费服务抢先指数证券出资基金、上投摩根中心优选混合型证券出资基金、上投摩根智选30混合型证券出资基金、上投摩根生长动力混合型证券出资基金、上投摩根盈利报答混合型证券出资基金、上投摩根转型动力灵敏装备混合型证券出资基金、上投摩根双债增利债券型证券出资基金、上投摩根中心生长股票型证券出资基金、上投摩根民生需求股票型证券出资基金、上投摩根优信增利债券型证券出资基金、上投摩根纯债丰利债券型证券出资基金、上投摩根天添盈货币商场基金、上投摩根天添宝货币商场基金、上投摩根纯债添利债券型证券出资基金、上投摩根稳进报答混合型证券出资基金、上投摩根安全战略股票型证券出资基金、上投摩根杰出制作股票型证券出资基金、上投摩根整合驱动灵敏装备混合型证券出资基金、上投摩根动态多因子战略灵敏装备证券出资基金、上投摩根才智互联股票型证券出资基金、上投摩根科技前沿灵敏装备混合型证券出资基金、上投摩根新式服务股票型证券出资基金、上投摩根医疗健康股票型证券出资基金、上投摩根文体休闲灵敏装备混合型证券出资基金、上投摩根我国生物医药混合型证券出资基金（QDII）、上投摩根战略精选灵敏装备混合型证券出资基金、上投摩根安鑫报答混合型证券出资基金、上投摩根我国世纪灵敏装备混合型证券出资基金(QDII)、上投摩根全球多元装备证券出资基金(QDII)、上投摩根安丰报答混合型证券出资基金、上投摩根安通报答混合型证券出资基金、上投摩根优选多因子股票型证券出资基金、上投摩根丰新闻发布瑞债券型证券出资基金、上投摩根标普港股通低波盈利指数型证券出资基金、上投摩根量化多因子灵敏装备混合型证券出资基金、上投摩根岁岁益定时敞开债券型证新闻发布渠道券出资基金、上投摩根安隆报答混合型证券出资基金、上投摩根立异商业模式灵敏装备混合型证券出资基金、上投摩根富时兴旺商场REITs指数型证券出资基金（QDII）、上投摩根香港精选港股通混合型证券出资基金、上投摩根尚睿混合型基金中基金(FOF)、上投摩根安裕报答混合型证券出资基金、上投摩根欧洲动力战略股票型证券出资基金（QDII）、上投摩根中心精选股票型证券出资基金、上投摩根动力精选混合型证券出资基金、上投摩根抢先优选混合型证券出资基金。

4.1.2基金司理（或基金司理小组）及基金司理助理的简介

注：注：1.任职日期和离任日期均指根据公司决议确认的聘任日期和解聘日期。

2.证券从业的意义遵照职业协会《证券业从业人员资历办理办法》的相关规则。

3.李德辉先生自2019年7月19日起不再担任本基金基金司理。

4.2办理人对陈说期内本基金运作遵规守信状况的阐明

2019年上半年，商场一改上一年持续整年的颓势，体现靓丽。一季度，方针影响效能开端发挥，经济微弱超预期，流动性方面除了季节性的宽松外也经过当地专项债等融资办法对冲经济下行压力，社融数据出现显着上升，因而商场全体体现较好，热门频出，如5G、农业等；二季度以来，跟着生意冲杰出现重复，以及流动性边沿上的缩短，经济稍微承压，商场出现震动格式，但消费依旧是比较杰出的亮点。

上半年，本基金布局了处于前史拐点的饲养工业链，以及部分高景气量的5G龙头标的，二季度加大了消费职业的出资，获得了不错的效果。

4.3办理人对陈说期内公正生意状况的专项阐明

4.3.1公正生意准则的实行状况

陈说期内，本公司持续贯彻落实《证券出资基金办理公司公正生意准则辅导定见》等媒体发布渠道相关法律法规和公司内部公正生意流程的各项要求，严厉规范境内上市股票、债券的一级商场申购和二级商场生意等活动，经过体系和人工相结合的办法进行生意实行和监控剖析，以确保本公司办理的不同出资组合在授权、研讨剖析、出资决议计划、生意实行、效果评价等出资办理活动相关的环节均得到公正对待。

关于生意所商场出资活动，本公司实行会集生意准则，确保不同出资组合在生意同一证券时，依照时刻优先、比例分配的准则在各出资组合间公正分配生意量；关于银行间商场出资活动，本公司经过对手库操控和生意室询价机制，严厉防备对手危险并查看价格公允性；关于申购出资行为，本公司遵从价格优先、比例分配的准则，根据事前独立申报的价格和数量对生意效果进行公正分配。

陈说期内，经过对不同出资组合之间的收益率差异比较、对同向生意和反向生意的生意机遇和生意价差监控剖析，未发现全体公正生意实行出现反常的状况。

4.3.2反常生意行为的专项阐明

陈说期内，经过对生意价格、生意时刻、生意方向等的抽样剖析，未发现存在反常生意行为。

一切出资组合参加的生意所揭露竞价同日反向生意成交较少的单边生意量超越该证券当日成交量的5%的景象：陈说期内，一切出资组合参加的生意所揭露竞价同日反向生意成交较少的单边生意量超越该证券当日成交量的5%的次数为一次，产生在量化出资组合与自动办理出资组合之间。

4.4办理人对陈说期内基金的出资战略和效果体现的阐明

4.4.1陈说期内基金出资战略和运作剖析

2018年上半年，上证综指跌落13.9%，深证成指跌落15.04%，本基金跌落10.84%。商场普跌，只要休闲服务和医药录得正收益。陈说期内本基金会集出资于医药、食品饮料、新能源轿车、电子等板块，医药板块正奉献较大，新能源轿车因为商场忧虑政府补助下调，回撤较大站发稿。

4.4.2陈说期内基金的效果体现

本陈说期上投摩根安全战略股票型证券出资基金比例净值增加率为:31.26%，同期效果比较基准收益率为:21.23%。

4.5办理人对宏观经济、证券商场及职业走势的扼要展望

展望后市，咱们依然以为经济向下承压，但获益于巨大的内需商场，以及方针有用托底，经济增加耐性凸显，经济下行危险可控。尽管商场流动性短期内难言显着改进，但跟着金融供应侧变革稳步推动，商场的无危险利率逐渐下移。这样的环境对价值型权益出资最为有利。一起横向比较来看，我国A股商场的估值水平依然偏低，长时刻装备价值依然较大。

咱们依然连续一向的高景气量结构，一起结合估值，寻觅最佳出资标的。未来咱们看好在药企加大开发立异药的布景下相关工业链的出资时机；消费作为经济稳定器的位置越来越凸显，龙头公司优势进一步杰出，无论是食品饮料职业，仍是医疗消费职业，龙头公司的估值从中长时刻看，依然具有出资价值；跟着平价年代的日益接近，光伏工业龙头标的的生长确认性也逐渐提高，现在的估值仍有提高空间。

4.6办理人对陈说期内基金估值程序等事项的阐明

本公司的基金估值和管帐核算由基金管帐部担任，根据相关的法律法规规则、基金合同的约好，拟定了内部操控措施，对基金估值和管帐核算的各个环节和整个流程进行危险操控，意图是确保基金估值和管帐核算的精确性。基金管帐部人员均具有基金从业资历和相关工作经历。本公司建立了估值委员会，并制定有关议事规则。估值委员会成员包含公司办理层、督察长、基金管帐、危险办理等方面的担任人以及相关基金司理，一切相关成员均具有丰厚的证券基金职业从业经历。公司估值委员会对估值事项发表定见，评价基金估值的公允性和合理性。基金司理是估值委员会的重要成员，参加估值委员会会议，参加估值程序和估值技能的评论。估值委员会各方不存在任何严重利益冲突。

4.7办理人对陈说期内基金赢利分配状况的阐明

本陈说期本基金未施行赢利分配。

4.8陈说期内办理人对本基金持有人数或基金财物净值预警景象的阐明

无。

5保管人陈说

5.1陈说期内本基金保管人遵规守信状况声明

本陈说期内，我国银行股份有限公司（以下称“本保管人”）在上投摩根安全战略股票型证券出资基金（以下称“本基金”）的保管过程中，严厉遵守软文《证券出资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和保管协议的有关规则，不存在危害基金比例持有人利益的行为，彻底尽职尽责地实行了应尽的责任。

5.2保管人对陈说期内本基金出资运作遵规守信、净值核算、赢利分配等状况的阐明

本陈说期内，本保管人根据《证券出资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和保管协议的规则，对本基金办理人的出资运作进行了必要的监督，对基金财物净值的核算、基金比例申购换回价格的核算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金办理人存在危害基金比例持有人利益的行为。

陈说期内，本基金未施行赢利分配。

5.3保管人对本半年度陈说中财政信息等内容的实在、精确和完好发表定见

本陈说中的财政目标、净值体现、收益分配状况、财政管帐陈说（注：财政管帐陈说中的“金融东西危险及办理”部分未在保管人复核规模内）、出资组合陈说等数据实在、精确和完好。

6半年度财政管帐陈说（未经审计）

6.1财物负债表

管帐主体：上投摩根安全战略股票型证券出资基金

陈说截止日：2019年6月30日

单位：人民币元

注：陈说截止日2019年06月30日,基金比例净值0.928元,基金比例总额741,171,242.45份。

6.2赢利表

管帐主体：上投摩根安全战略股票型证券出资基金

本陈说期：2019年1月1日至2019年6月30日

单位：人民币元

6.3一切者权益（基金净值）变化表

报表附注为财政报表的组成部分。

本陈说6.1至6.4，财政报表由下列担任人签署：

基金办理人担任人：王大智，主管管帐工作担任人：杨怡，管帐安排担任人：张璐

6.4报表附注

6.4.1基金基本状况

上投摩根安全战略股票型证券出资基金(以下简称“本基金”)经我国证券监督办理委员会(以下简称“我国证监会”)证监答应[2015]第3号《关于核准上投摩根安全战略股票型证券出资基金征集的批复》核准，由上投摩根基金办理有限公司依照《中华人民共和国证券出资基金法》和《上投摩根安全战略股票型证券出资基金基金合同》担任揭露征集。本基金为契约型敞开式，存续期限不定，初次建立征集不包含认购资金利息共征集3,419,857,678.96元，业经普华永道中天管帐师事务所(特别一般合伙)普华永道中天验字(2015)第154号验资陈说予以验证。经向我国证监会存案，《上投摩根安全战略股票型证券出资基金基金合同》于2015年2月26日正式收效，基金合同收效日的基金比例总额为3,420,650,236.61份基金比例，其间认购资金利息折合792,557.65份基金比例。本基金的基金办理人为上投摩根基金办理有限公司，基金保管人为我国银行股份有限公司。

根据《中华人民共和国证券出资基金法》和《上投摩根安全战略股票型证券出资基金基金合同》的有关规则，本基金的出资规模为具有杰出流动性的金融东西，包含国内依法发行上市的股票、债券、货币商场东西、权证、财物支撑证券、股指期货以及法律法规或我国证监会答应基金出资的其他金融东西(须契合我国证监会相关规则)。如法律法规或监管安排今后答应基金出资其他种类，基金办理人在实行恰当程序后，能够将其归入出资规模。本基金的出资组合比例为：股票财物占基金财物的80%-95%，出资于安全战略相关职业股票的比例不低于非现金基金财物的80%；其他财物出资于债券、货币商场东西、权证、财物支撑证券等金融东西；权证占基金财物净值的0-3%；每个生意日日终在扣除股指期货确保金后，现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金财物净值的5%，其间现金不包含结算备付金、存出确保金、应收申购款等。本基金的效果比较基准为：中证800指数收益率85%+中债总指数收益率15%。

本财政报表由本基金的基金办理人上投摩根基金办理有限公司于2019年8月23日同意报出。

6.4.2管帐报表的编制根底

本基金的财政报表依照财政部于2006年2月15日及今后期间公布的《企业管帐准则-基本准则》、各项详细管帐准则及相关规则(以下合称“企业管帐准则”)、我国证监会公布的《证券出资基金信息发表XBRL模板第3号<年度陈说和半年度陈说>》、我国证券出资基金业协会(以下简称“我国基金业协会”)公布的《证券出资基金管帐核算事务指引》、《上投摩根安全战略股票型证券出资基金基金合同》和在财政报表附注6.4.4所列示的我国证监会、我国基金业协会发布的有关规则及答应的基金职业实务操作编制。

本财政报表以持续运营为根底编制。

6.4.3遵从企业管帐准则及其他有关规则的声明

本基金2019年上半年度财政报表契合企业管帐准则的要求，实在、完好地反映了本基金2019年6月30日的财政状况以及2019上半年度的运营效果和基金净值变化状况等有关信息。

6.4.4本陈说期所选用的管帐方针、管帐估量与最近一期年度陈说相一致的阐明

本基金本陈说期管帐报表所选用的管帐方针、管帐估量与最近一期年度管帐陈说相一致。

6.4.5管帐方针和管帐估量改动以及过失更正的阐明

6.4.5.1管帐方针改动的阐明

本基金本陈说期未产生管帐方针改动。

6.4.5.2管帐估量改动的阐明

本基金本陈说期未产生管帐估量改动。

6.4.5.3过失更正的阐明

本基金在本陈说期间无须阐明的管帐过失更正。

6.4.6税项

根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠方针的告诉》、财税[2012]85号《关于施行上市公司股息盈利差别化个人所得税方针有关问题的告诉》、财税[2015]101号《关于上市公司股息盈利差别化个人所得税方针有关问题的告诉》、财软文渠道税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的告诉》、财税[2016]46号《关于进一步清晰全面推开营改增试点金融业有关方针的告诉》、财税[2016]70号《关于金融安排同业来往等增值税方针的弥补告诉》、财税[2016]140号《关于清晰金融房地产开发教育辅佐服务等增值税方针的告诉》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税方针有关问题的弥补告诉》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的告诉》、财税[2017]90号《关于租入固定财物进项税额抵扣等增值税方针的告诉》及其他相关财税法规和实务操作，首要税项列示如下：

(1)资管产品运营过程中产生的增值税应税行为，以资管产品办理人为增值税交税人。资管产品办理人运营资管产品过程中产生的增值税应税行为，暂适用简易计税办法，依照3%的征收率交纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中产生的增值税应税行为，未交纳增值税的，不再交纳；已交纳增值税的，已交税额从资管产品办理人今后月份的增值税应交税额中抵减。

对证券出资基金办理人运用基金生意股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、当地政府债以及金融同业来往利息收入亦免征增值税。资管产品办理人运营资管产品供给的借款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。

(2)对基金从证券商场中获得的收入，包含生意股票、债券的差价收入，股票的股息、盈利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

(3)对基金获得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金付出利息年代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司获得的股息盈利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息盈利所得全额计入应交税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应交税所得额；持股期限超越1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后获得的股息、盈利收入，依照上述规则核算交税，持股时刻自解禁日起核算；解禁前获得的股息、盈利收入持续暂减按50%计入应交税所得额。上述所得一致适用20%的税率计征个人所得税。

(4)基金卖出股票按0.1%的税率交纳股票生意印花税，买入股票不征收股票生意印花税。

(5)本基金的城市保护建造税、教育费附加和当地教育费附加等税费依照实践交纳增值税额的适用比例核算交纳。

6.4.7相关方联系

6.4.7.1本陈说期存在操控联系或其他严重利害联系的相关方产生变化的状况

无。

6.4.7.2本陈说期与基金产生相关生意的各相关方

注：下述相关生意均在正常事务规模内按一般商业条款缔结。

6.4.8本陈说期及上年度可比期间的相关方生意

6.4.8.1经过相关方生意单元进行的生意

无。

6.4.8.2相关方酬劳

6.4.8.2.1基金办理费

单位：人民币元

注：付出基金办理人上投摩根基金办理有限公司的办理人酬劳按前一日基金财物净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月付出。其核算公式为：

日办理人酬劳=前一日基金财物净值X1.5%/当年天数。

6.4.8.2.2基金保管费

单位：人民币元

注：付出基金保管人我国银行的保管费按前一日基金财物净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月付出。其核算公式为：

日保管费=前一日基金财物净值X0.25%/当年天数。

6.4.8.3与相关方进行银行间同业商场的债券(含回购)生意

无。

6.4.8.4各相关方出本钱基金的状况

6.4.8.4.1陈说期内基金办理人运用固有资金出本钱基金的状况

无。

6.4.8.4.2陈说期末除基金办理人之外的其他相关方出本钱基金的状况

无。

6.4.8.5由相关方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

注：本基金的银行存款由基金保管人我国银行股份有限公司保管，按银行同业利率计息。

6.4.8.6本基金在承销期内参加相关方承销证券的状况

无。

6.4.8.7其他相关生意事项的阐明

6.4.8.7.1其他相关生意事项的阐明

无。

6.4.8.7.2当期生意及持有基金办理人以及办理人相关方所办理基金产生的费用

无。

6.4.9期末（2019年6月30日）本基金持有的流转受限证券

6.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流转受限证券

金额单位：人民币元

6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流转受限股票

无。

6.4.9.3软文推行期末债券正回购生意中作为典当的债券

6.4.9.3.1银行间商场债券正回购

无。

6.4.9.3.2生意所商场债券正回购

无。

6.4.10有助于了解和剖析管帐报表需求阐明的其他事项

到财物负债表日本基金无需求阐明的其他重要事项。

7出资组合陈说

7.1期末基金财物组合状况

金额单位：人民币元

7.2陈说期末按职业分类的股票出资组合7.2.1陈说期末按职业分类的境内股票出资组合

7.2.2陈说期末按行媒体发稿渠道业分类的港股通出资股票出资组合

无。

7.3期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名股票出资明细

金额单位：人民币元

注：出资者欲了解本陈说期末基金出资的一切股票明细，应阅览登载于本基金办理人站（cifm）的半年度陈说正文。

7.4陈说期内股票出资组合的严重变化

7.4.1累计买入金额超出期初基金财物净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

注：“买入金额”（或“买入股票本钱”）、“卖出金额”（或“卖出股票收入”）均按生意成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关生意费用。

7.4.2累计卖出金额超出期初基金财物净值2%或前20名的股票明细

7.4.3买入股票的本钱总额及卖出股票的收入总额

7.5期末按债券种类分类的债券出资组合

金额单位：人民币元

7.6期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名债券出资明细

金额单位：人民币元

7.7期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名财物支撑证券出资明细

本基金本陈说期末未持有财物支撑证券。

7.8陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五贵重金属出资明细

本基金本陈说期末未持有贵金属。

7.9期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名权证出资明细

本基金本陈说期末未持有权证。

7.10陈说期末本基金出资的股指期货生意状况阐明

7.10.1陈说期末本基金出资的股指期货持仓和损益明细

本基金本陈说期末未持有股指期货。

7.11陈说期末本基金出资的国债期货生意状况阐明

7.11.1陈说期末本基金出资的国债期货持仓和损益明细

本基金本陈说期末未持有国债期货。发稿渠道

7.12出资组合陈说附注

7.12.1陈说期内本基金出资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部分立案查询，或在陈说编制日前一年内遭到揭露斥责、处分的景象。

7.12.2陈说期内本基金出资的前十名股票中没有在基金合同规则备选股票库之外的股票。

7.12.3期末其他各项财物构成

单位：人民币元

7.12.4期末持有的处于转股期的可转化债券明细

金额单位：人民币元

7.12.5期末前十名股票中存在流转受限状况的阐明

本基金本陈说期末前十名股票中不存在流转受限状况。

7.12.6出资组合陈说附注的其他文字描述部分

因四舍五入原因,出资组合陈说平分项之和与算计或许存在尾差。

8基金比例持有人信息

8.1期末基金比例持有人户数及持有人结构

比例单位：份

8.2期末基金办理人的从业人员持有本基金的状况

8.3期末基金办理人的从业人员持有本敞开式基金比例总量区间的状况

9敞开式基金比例变化

单位：份

10严重事件提醒

10.1基金比例持有人大会决议

本陈说期内无基金比例持有人大会决议。

10.2基金办理人、基金保管人的专门基金保管部分的严重人事变化

基金办理人：基金办理人于2019年5月31日公告，自2019年5月31日起，王大智先生担任公司总司理，章硕麟先生不再担任公司总司理。

基金保管人：

2019年5月，陈四清先生因工作调动，辞去我国银行股份有限公司董事长职务。上述人事变化已按相关规则存案、公告。

10.3触及基金办理人、基金产业、基金保管事务的诉讼

本陈说期内无触及基金办理人、基金产业的诉讼。

本陈说期内，无触及本基金保管事务的诉讼。

10.4基金出资战略的改动

本陈说期内无基金出资战略的改动。

10.5为基金进行审计的管帐师事务所状况

本陈说期内，本基金未产生改聘为其审计的管帐师事务所的状况。

10.6办理人、保管人及其高档办理人员受稽察或处分等状况

陈说期内，办理人、保管人未受稽察或处分，亦未发现办理人、保管人的高档办理人员受稽察或处分。

10.7基金租借证券公司生意单元的有关状况

10.7.1基金租借证券公司生意单元进行股票出资及佣钱付出状况

金额单位：人民币元

注：1.上述佣钱按商场佣钱率核算，以扣除由我国证券挂号结算有限责任公司收取的证管费、经手费和适用期间内由券商承当的证券结算危险基金后的净额列示。2.生意单元的挑选规范：

1）本钱金雄厚,诺言杰出。

2）财政状况杰出,运营行为规范。

3）内部办理规范、严厉,具有健全的内控准则。

4）具有基金运作所需的高效、安全的通讯条件,生意设备契合署理本基金进行证券生意的需求,并能为本基金供给全面的信息服务。

5）研讨实力较强,有固定的研讨安排和专门研讨人员,能及时、定时、全面地为本基金供给宏观经济、职业状况、商场走向、个股剖析的研讨陈说及周到的信息服务。

3.生意单元的挑选程序：

1）本基金办理人定时召开会议，安排相关部分根据生意单元的挑选规范对生意单元候选券商进行评价，确认选用生意单元的券商。

2）本基金办理人与券商签定生意单元租借协议，并告诉基金保管人。

4.本基金本期无新增座位、刊出座位。

10.7.2基金租借证券公司生意单元进行其他证券出资的状况

金额单位：人民币元

11影响出资者决议计划的其他重要信息

11.1影响出资者决议计划的其他重要信息

无。

上投摩根基金办理有限公司

二一九年八月二十四日