家券商参与主承销的债券出现违约6次 上半年监管严查债券承销业务 ;成都工行门
2022-07-25 10:17:04 来源：至伟财经
数据显现，到6月29日，2020年以来券商参加主承销的债券已呈现61次违约(其间9次为本息展期)，触及券商合计28家。近来，安徽证监局连发3份公告，约谈了3家券商，且约谈原因均与债券承销事务有关。
多位业内人士表明，在监管趋严态势下，无论是券商参加主承销债券的违约次数仍是触及违约的主承券商，相较上一年均有显着下降。违约并非结尾，违约后的处置以及兑付发展遭到商场重视。
违约次数较上一年同期下降近四成
数据显现，到6月29日，今年以来合计有65只债券产生违约，规划合计814.77亿元。其间，有券商参加主承销的债券合计产生61次违约，其间有9次为本息展期，触及28家券商。
详细来看，今年以来参加主承销的债券违约次数最多的是海通证券，合计违约20次，其间3次为本息展期；其次为方正证券承销保荐有限责任公司，参加主承销的债券合计违约15次；光大证券参加主承销的债券合计违约7次，排名第三；中金公司参加主承销的债券合计违约5次(其间1次为展期)，排名第四。此外，参加主承销的债券呈现违约3次的券商有广发证券、国开证券(其间2次为展期)、国泰君安、招商证券(其间1次为展期)。
值得注意的是，据数据，2019年同期(即2019年1月1日至2019年6月29日)，券商参加主承销的债券呈现违约次数为93次(其间23次为本息展期)，共触及38家券商。从违约次数上看，今年以来比较2019年同期已下降34.41%；而从参加主承销的券商数量上看，呈现违约的券商比较2019年同期已削减26.32%。
后续处置发展需进一步重视
近来，安徽证监局连发3份公告，约谈华福证券、西部证券、新时代证券，而约谈原因均与债券承销事务有关。详细来看，上述三家券商在债券承销尽职查询的过程中，存在对发行人对外担保的信息核对、催促不到位，对发行人公司管理及内控运转重视不行等问题。
近年来，在监管趋严布景之下，已有多家券商因债券承销相关事务收到监管处分。2019年11月，中山证券因债券承销事务存在尽职查询不充分、内核环节把关不严等问题，被深圳证监局出具警示函。2019年4月，广发证券因存在以低于本钱价格参加公司债券项目招标的违规行为，被广东证监局采纳责令改正的行政监管办法。2019年头，东海证券作为债券受托管理人，因未勤勉尽责、未及时发现发行人的违规行为等被江苏证监局采纳出具警示函的监管办法。此外，还有多家券商因在债券发行、承销过程中的违规操作遭到监管处分。
在对历史上本息展期债券后续处置状况进行盯梢后，天风证券表明，较多债券在本息展期之后，依然没能防止本质违约或是持续展期。本质上，发行人的信誉资质很难在债款展期期限内产生大的变化，只能为一些短期内面对流动性压力的发行人供给时间短缓冲；叠加新冠疫情冲击，后续处置发展需要进一步重视。
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